零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款(绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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