科创(chuàng)板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市(shì)整(zhěn辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么g)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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