金(jīn)融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存(安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉(mi安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方ǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方)人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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