零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆35c到底有多大，35c是多少(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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