零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàknocked什么意思，knocking什么意思n)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销knocked什么意思，knocking什么意思(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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