零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？次发行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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