金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的(de)证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道(dào)德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构终止案(àn)件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。 涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗p>

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对(duì)申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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