直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近(jìn40kg是多少斤)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)40kg是多少斤播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控40kg是多少斤机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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