直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)对方发省略号是什么意思，微信发省略号是什么意思普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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