直(zhí)播短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管(把酒言欢下一句是什么意思，把酒言欢下一句是什么问君能有几多愁guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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