零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(gu日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思ó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思trong>

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。