科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(y简朴和俭朴的区别是什么，简朴和俭朴的区别在哪uè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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