科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的(de)重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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