科创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

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　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单中。

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　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年6月披(pī)ln的公式大全，ln4-ln2等于多少露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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