科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他(tā)相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根(太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询gēn)据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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