直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中n是正极还是负极，L是正极还是负极留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　n是正极还是负极，L是正极还是负极rong>直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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