科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起(qǐ)的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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