直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色g>

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(q丧尸最怕什么东西，丧尸最怕什么颜色ī)中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。