在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监管措施。

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　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公(gōng)司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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