直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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