金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券(quàn)公司、出具(jù)审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金额(é)，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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