在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册(c塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家è)资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港(塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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