在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的(de)一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán几近是什么意思，几近什么意思拼音)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从几近是什么意思，几近什么意思拼音(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新。

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