昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货(huò)市(sh其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音ì)场主机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科(kē)技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一(yī)是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基础和(hé)前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业(yè)务(wù)审批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进(jìn)服(fú)务(wù)公(gōng)平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提(tí)升市(shì)场主(zhǔ)体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总则明(míng)确(què)立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期货(huò)交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专区管理其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)有关服(fú)务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标(biāo)及(jí)应急处置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到(dào)，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的(de)信息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责(zé)，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检(jiǎn)查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期(qī)改正(zhèng)等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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