北交所新三板一季度券商执业质量评价结果出炉

近日，北交所(suǒ)、全国(guó)股转(zhuǎn)公司对证券公司2024年第一季(jì)度执业质量情况进行了评(píng)价，第一创(chuàng)业、中泰证(zhèng)券(quàn)、中(zhōng)信建(jiàn)投三(sān)家券商排名居前。

前十阵营变化较(jiào)大

与上季度执业评价(jià)结果(guǒ)相比，今年(nián)一季度(dù)前十阵容及位次均有较大变化。开源证券、中信证券(quàn)、民生证券、万(wàn)联证(zhèng)券、银河证(zhèng)券、浙商证券、国泰君安(ān)等券商跻身今年一季度排名前十。上(shàng)季度前(qián)十(shí)名券商分别是开源证券、中信证券、海通证券、中泰证券、申万宏源、国(guó)金证券、东北证券、银河(hé)证券(quàn)、安信证券及光大证券。

《北京证券交易所全国中小企业股(gǔ)份转让系统证券(quàn)公司执业质量评价(jià)细则》规定，证券公司执(zhí)业质量评价指标包括专(zhuān)业质量指标、合(hé)规质量指(zhǐ)标以及其他对(duì)评价有重要影响的专项评(píng)价指标。专业质量指标主要包括证券公司为企业、投资(zī)者等(děng)市场主体提供专(zhuān)业服务的数量、金额(é)等情况。合规质量指(zhǐ)标(biāo)包括证券公司在开展业务(wù)过程中出现(xiàn)的执业质量负面行为记录、被采取(qǔ)自律监管措施、纪律处分、行政监管(guǎn)措施和(hé)行政处罚情况。

第一创业(yè)从上季度的第36名一跃成为今年一季度“领头羊”，与其发力北交所保荐业务(w桂林三金跌8.42%，5机构现身龙虎榜ù)和发行(xíng)并购业务紧密相关(guān)。

中(zhōng)泰证券稳(wěn)中有升，上季度第4名，今年一季(jì)度斩获亚军，主要与公司北交所保荐业务(wù)大幅(fú)加分有关。中信建投桂林三金跌8.42%，5机构现身龙虎榜从上季度第20名晋升为今年一季度季军，公司(sī)在北交所(suǒ)保荐业务和发(fā)行并购业务上得(dé)分大幅提升。

另外，开(kāi)源证券和中信证券较上季(jì)度排名有(yǒu)所下滑，而银(yín)河(hé)证券排名保(bǎo)持不变，凸显这(zhè)些券商北交所(suǒ)、新三(sān)板展业(yè)的稳(wěn)定性。

扩大做市商队伍

从专业质量指标下北交所做市业务得分(fēn)情况看，国金证券、国投(tóu)证券(quàn)、中(zhōng)信证券、中信建投、东吴证券(quàn)、兴业证券等券商排名靠前。北交所网站显示，目前为(wèi)北交(jiāo)所股票做市(shì)最多的券商(shāng)是国金证券(quàn)，共50只股票，中信(xìn)证券(quàn)、国投证券分(fēn)别以46只、43只紧(jǐn)随其后。

北交所做市业务为证券公司差异化展业(yè)提供了(le)新领域，做市商队伍将进一步扩大。北交所相关负责(zé)人表示，北交所做市业务上线以(yǐ)来，做市商积极履行报价义(yì)务，展业规模持续拓(tuò)展，业务模式逐步(bù)丰富(fù)，切实发挥了(le)提(tí)供(gōng)流动性、平抑波动(dòng)性的作用。

执(zhí)业评价引导(dǎo)证券公司全(quán)面提升各项业务质量，推进(jìn)北交所和新三板(bǎn)创新层(céng)、基础(chǔ)层一体发展和制度联动。北交所和全国股转公司组织实施证桂林三金跌8.42%，5机构现身龙虎榜券公(gōng)司(sī)执业质(zhì)量评价工作，并接受证监会的(de)指导、监(jiān)督。年度评价结果将报送证监会，同时抄送证监会各派出(chū)机构(gòu)及中(zhōng)国(guó)证券业协会，供监管(guǎn)机构在证券公司日常监管中参考(kǎo)使用(yòng)。

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