北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉 第一创业登上榜首

日前，北(běi)交所、全国股转公司发布了2024年(nián)第一季度券商执业质量(liàng)评价结果，全面反映了券商(shāng)在(zài)北(běi)交所(suǒ)、新三板市场(chǎng)的执(zhí)业质量。从评价结果可以看出，2024年第一季度券商(shāng)执业质量评价的排名出(chū)现大洗牌，榜首以及前十(shí)名中的过半席位均出现变化。

榜首变更为第一创(chuàng)业

执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分两部(bù)分组(zǔ)成，专业质量得分主要涉及券商的投行(xíng)、经纪、研究三大业务维度。得分的计算方式为(wèi)基础分(fēn)100分，加上专业质量(liàng)得分，再减去合规质量扣分(fēn)。本次(cì)共有101家券商参(cān)评(píng)。

101家券商中，98家券商的得分在100分以上，位(wèi)于前三名的(de)分别是第一创业(yè)、中泰证
券和(hé)中信建投，得分分别(bié)为(wèi)137.15分(fēn)、135.73分、127.08分。开源证券、中信证券、民生证券、万联证券(quàn)、中国银河、浙 商证券紧(jǐn)随其后，得分均超过120分。

与2023年年度评价结果相比，2024年第一季度评价结(jié)果排名发生了不(bù)小的(de)变(biàn)化。具体来看，2023年年度排名前三位分别(bié)是中(zhōng)信证券、申万宏(hóng)源和中信建投，而2024年第(dì)一季(jì)度，第一创业的排名从此前的第48名跃(yuè)升至第1名，中(zhōng)泰证券(quàn)从第7名上升到第2名。

从2024年第一季度专业质量(liàng)得分情况来看，部分中小特色券商持续深耕(gēng)发力，表现(xiàn)优异。第一创业的得分为37.15分，位列第一，中泰证(zhèng)券(quàn)、开(kāi)源证券和中(zhōng)信建投的得分均超过(guò)30分(fēn)。

在细分业务项得分(fēn)方面，北交所保荐业务和发行并购业务的最高 分均出自第一创业，北交所做市业(yè)务的最高(gāo)分来自国金(jīn)证券；全国股(gǔ)转系统推荐挂牌业务、发(fā)行并购业(yè)务和持续督(dū)导业务的最高分均来自开源证券，全国股(gǔ)转(zhuǎn)系统做市(shì)业务的(de)最(zuì)高分来自东北证券。研究业务方面，开(kāi)源证券也位列第一。

北(běi)交所成券商必争之地

当下，券商纷纷发力北交所业(yè)务，加大(dà)投入、招兵买马、优化布局。执业质量(liàng)评价排名的变动侧面反映出了券商在(zài)北交(jiāo)所业务的竞争加剧。

大型综合券商紧抓市场改革带来的全(quán)新机遇，各业务条线全面发力，多项指(zhǐ)标保持市场领先地(dì)位(wèi)。与(yǔ)2023年(nián)一季度相比，2024年(nián)一季度，十大头部券商中有七家排(pái)名
上升，多家跻身前(qián)10。其中，中金公司从第42名跃升至第21名；中信建投从第13名上(shàng)升至第3名，中国银河(hé)从第17名上升至(zhì)第8名，国(guó)泰(tài)君安从第15名(míng)上升至第10名。从细(xì)分指标(biāo)来看，2024年一季度，北交所、全国股转系统经纪业务得分靠前的席位大多被(bèi)大型券商包揽，包括东方财富、华(huá)泰(tài)证券(quàn)、中信证(zhèng)券、国信证(zhèng)券、广发证券等。

券商在北(běi)交所业务的布局策略各有侧重。例如，中泰证券聚焦服务中(zhōng)小企业，积极构建服务专精(jīng)特新企(qǐ)业新(xīn)模式，2023年，北交(jiāo)所保荐单数(shù)和(hé)承销规模均位居行业(yè)前10位。申万宏(hóng)源以新三板、北交所业务作为服务中小企业的抓手(shǒu)，全年(nián生活给我的智慧)北(běi)交所IPO家数排
名第一。

开源证券表示，一直以来，公司坚持(chí)特 色化、差(chà)异化(huà)发展路径，战略布局北交所、新三板领域，形成了(le)以北交(jiāo)所(suǒ)业务为(wèi)核心，“投行+投资+研究”协同发力(lì)的综(zōng)合金融服务体系(xì)，未来公司将全力推进“一流北交所特(tè)色券商”和“最佳中小企业综合金融服(f生活给我的智慧ú)务商”建设，全方位增强服务实体经济的能力。

2023年(nián)，中国银河积(jī)极参与高质(zhì)量建(jiàn)设北交所，首批开通北交所(suǒ)股票做市权限并首 批参与开展北交所做市交(jiāo)易(yì)，服务创新型(xíng)中小企业高质量发(fā)展。

海通证券积极布局北交所业务(wù)，特别(bié)是新三板挂牌业(yè)务。招(zhāo)商证券重点加强了北交所业务布局，以(yǐ)应对投行短期收缩压力(lì)。

展望未来，中信建投表示，将以(yǐ)北交所深化改革为契机，大力支持专精特新(xīn)中小(xiǎo)企业创新发展。国信证券也表示，将继续(xù)把握北交所(suǒ)和新三板改革机遇(yù)，做(zuò)好项目开发(fā)、储备(bèi)和推荐，积极推动(dòng)北交所项目申报，持(chí)续提升(shēng)服务水平。

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