又一头部券商被罚！

4月26日，北京证监(jiān)局披露一则(zé)行政监管措施：因(yīn)在合规管理方面存在多名员工曾
买卖股(gǔ)票等问题，中金公司被出具(jù)警示(shì)函。

据券商中国记者不完全梳理，4月份以来，已有12家券(quàn)商及(jí)营业部被罚，不乏中信证券、华泰证券、银河证券等头部券商(shāng)。其中，跟合规风控(kòng)方面存在违规行为有(yǒu)关的罚单
最多，涉及6家券商(shāng)及营业部。

多家头部券商近期被开罚单

中文在线：2023年净利润8943.69万元 同比扭亏le="font-size: 15px;letter-spacing: 0px">据北京证监(jiān)局，经查，中金(jīn)公司合(hé)规管理存在两项问题。一是聘用(yòng)未取得从(cóng)业(yè)资格的人员(yuán)开展相关证券业务(wù)。二是(shì)多(duō)名员工曾存在(zài)买卖股票、出(chū)借个人证券账户 的(de)行为，公(gōng)司对员工行为监测(cè)监控不到(dào)位。

根据相关规定，北京证监局对中金公司(sī)采取出具警示函的行政监管措施。北京证(zhèng)监局还表示，中金公司应引以为戒(jiè)，认真查找和(hé)整改问题，加强对从(cóng)业人(rén)员行为(wèi)管理，切实提升(shēng)合规管理水平，杜绝此类问题再次发生(shēng)。

这(zhè)也(yě)是监管(guǎn)近期(qī)再次对证券(quàn)从业(yè)人员违(wéi)规买卖(mài)股(gǔ)票出手。3月(yuè)29日，天津证监局披露一则行 政处罚措施，平安证券天津分公司员工边某元借用他(tā)人证券账户违法买卖股票，最终被处以10万元(yuán)罚款。

据了解，监(jiān)管近期正在加强对证券(quàn)从业人员(yuán)违规(guī)炒股的查处。2月(yuè)8日(rì)，证监会在《坚
持“零容忍(rěn)”执法(fǎ)，集中处理多名从
业人员违法炒股》中曾提到，将制定依法从严打击证券从业
人员(yuán)违规炒股行(xíng)为的专项整治工作方案。

中文在线：2023年净利润8943.69万元 同比扭亏e="font-size: 15px;letter-spacing: 0px">值得一提的是，最近一段时间，多 家券商被罚，中信证券、华泰证券、银河(hé)证(zhèng)券等头部券商均(jūn)在列。

据券(quàn)商中国记者不完全统(tǒng)计(jì)，算上(shàng)中金公司(sī)，4月份以来，已有12家券商及(jí)营业部被证监系统和交易所开罚(fá)单(dān)。其中合(hé)规风控方面是重灾(zāi)区，除中金公司外，华泰证券(quàn)、国信证券、银河(hé)证券、东(dōng)海(hǎi)证券、天风证(zhèng)券
的一营业部被(bèi)罚，均与此相(xiāng)关。其次是(shì)投(tóu)行(xíng)业务，尤其(qí)是(shì)以定增项目为主，涉及券商包括华(huá)西证券、东吴证券 。

从处罚类型来看，中信证券、海(hǎi)通证券、东(dōng)吴证券被立案调查(chá)。其中，因在相关主(zhǔ)体违反(fǎn)限(xiàn)制性(xìng)规定转让中核钛白2023年非公(gōng)开发行股票过程(chéng)中涉嫌违法违规，中信证券(quàn)及孙公司中信中(zhōng)证资本(běn)共被罚没7166.07万元，海通证券被罚没776.44万元。其他券商多以被出具警示函、责令改正为主。

4月至今被监(jiān)管出具罚单的券商

4月19日，中信证券、海通(tōng)证券相继发布公告称，就(jiù)涉嫌违反限制性规定转让中核钛白(bái)2023年非公开发行股票一案，收到《行政处罚事先(xiān)告知书》。公告(gào)显示，因违规事项(xiàng)，中信证券及孙(sūn)公司中信中证资本共被罚没7166.07万(wàn)元，海通证券被(bèi)罚没776.44万元。

4月19日，华泰证券(quàn)深圳深南大道证券营业部被深圳证监局出(chū)具警示函。违规事项主要(yào)是2019年与外部机构合(hé)作举办客(kè)户培训(xùn)交(jiāo)流会，涉及(jí)讲(jiǎng)解(jiě)证券行情走势等相关内容，该营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。

4月(yuè)19日，江苏证监局对(duì)华泰证券现场检查发现，其存在四(sì)项违规。主要(yào)包括：部分自营业务合(hé)规风控把(bǎ)关不到位、对部分(fēn)客户适当性管理(lǐ)及督促义务履行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善。最终，华泰证券被(bèi)江苏证(zhèng)监(jiān)局责令改正。

4月19日，深圳证监局披(pī)露，国信证券合规内控存在四项(xiàng)问题(tí)被出具警示函。一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到(dào)位、个(gè)别标的尽职调查不充分、在业(yè)务融(róng)入方出现(xiàn)风险后仍(réng)多次有条件延(yán)期(qī)造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分(fēn)纾
困资管(guǎn)产品投向纾困用途(tú)的资金未达到规(guī)定比例；三是私募(mù)子公司管理不到(dào)位，个别产品(pǐn)未经 备(bèi)案开展业(yè)务、个(gè)别(bié)基金部分投资款被(bèi)合作方挪用；四是存在(zài)为(wèi)金融(róng)机构及(jí)其管理产品(pǐn)规避(bì)监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信(xìn)息隔离墙制度执行(xíng)不(bù)到位(wèi)等问题。

4月16日，北京证监局对银河证券出具(jù)警示函。北京证(zhèng)监局表示，银河证券存在开展场外期权及股(gǔ)票质押业务不审(shěn)慎，对从(cóng)业人员及其配偶、利害
关系人投资行为监控不到位(wèi)的情况，反映出公(gōng)司(sī)未能有效实施合规管理。

4月13日，江(jiāng)苏证监局(jú)披(pī)露，东(dōng)海证券(quàn)在(zài)全(quán)面风险管理方面，公司未建立 多层(céng)次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。同时，在2020年10月至2021年3月期间，未能及时完
成子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作(zuò)。此外，部分投(tóu)行项目中，未建立完善的(de)包销风(fēng)险(xiǎn)评估(gū)与处理机制；未对网下投资者(zhě)定价依据进行严格审核；未按(àn)照要(yào)求进(jìn)行簿记建档录像；部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。东海(hǎi)证券被
责令改正，总裁杨明等也(yě)被(bèi)出具了警示函。

4月11日，据上海证监局(jú)，经查，天风证券上海龙华中路证(zhèng)券营业部个别员工存在未经天风证券审批(pī)，注册使用冠营业部名称的自媒(méi)体账号，且在该自 媒体(tǐ)账(zhàng)号上发布的相关证券佣(yōng)金收取标(biāo)准的信息存在(zài)不当内容等问(wèn)题(tí)。最终该营业部(bù)被出具警示函。

4月(yuè)17日，东吴证(zhèng)券发布公告称，因涉嫌国(guó)美通讯、紫鑫药业(yè)非公开发行股(gǔ)票保(bǎo)荐业务未勤勉(miǎn)尽责被证监会立案调查。

4月12日(rì)，华西
证券因涉嫌在金通灵2019年的(de)定增保荐中，存在(zài)尽职调查涉嫌(xián)未勤勉尽责，向特定(dìng)对象发行(xíng)股(gǔ)票上市保荐书、持续督导阶段出具的相关报告均涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。最终(zhōng)，华(huá)西证(zhèng)券被暂停保荐业务资格6个月。多名相关人员也被罚。

4月(yuè)10日，据深交所，在新锦动力向特定对象发行股票(piào)的申请(qǐng)，保代在执业过程中存在未及 时更新发行上市申请(qǐng)文件违规行为。最终，第一(yī)创业证券(quàn)承销保荐公司及三(sān)名保(bǎo)代(dài)被采(cǎi)取书面警(jǐng)示。

责编(biān)：汪云(yún)鹏

校对：刘榕枝