连发8张罚单！又见券商被罚

4月26日，河南证监局挂(guà)出8张罚单，剑指中(zhōng)原证券存在五大违规情形，七位相(xiāng)关负责人也领罚。

近日(rì)，在“两强两(liǎng)严”的监管基(jī)调下，券业(yè)罚单数量呈现增长趋势。仅本月以(yǐ)来，收到证监会(huì)、交易所(suǒ)、各地证监局开具罚单的(de)券商数量已经累计至十余家。值得一提的是，近期罚单覆盖面涉及经纪、投(tóu)行、自营、信用、海外等诸多业务，一案多(duō)罚、追责倒查的现象(xiàng)也有(yǒu)所增多。

五大违规，七人(rén)被追罚(fá)

具体来看，河南证监局罗列了中原证券存在(zài)的五大(dà)违规情形：

一(yī)是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信(xìn)管(guǎn)理制度，未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不(bù)到位，未有效强化合规(guī)风险管理。

二是(shì)在开展股票质押(yā)业务时，风险管理不审慎、内(nèi)控(kòng)管理不到位。作为(wèi)承销商，通过股票质押业务向参与认购债(zhài)券的(de)投(tóu)资者提供财务(wù)资助。

三是在健全合规风控制度前(qián)实质开(kāi)展债券销(xiāo)售业务，收(shōu)取发行人票面利(lì)息补差费用，为他人规避监管提供便利(lì)。未严格落实金融资产重分(fēn)类内(nèi)控要求。

四是从业人员兼职管理不(bù)到位，员工(gōng)投资行为管控存在薄弱环节，防范员工代客理(lǐ)财行为管控机制不完(wán)善。

五是廉洁(jié)从(cóng)业(yè)事前管控(kòng)不到位，个别岗位人员发生廉洁从业风险(xiǎn)事件。

河南证监局表(biǎo)示，决定对中原证券(quàn)实施责令改正的监督管理措(cuò)施，公司(sī)应(yīng)自收到(dào)决定(dìng)书60日内向河(hé)南证监局提交书面整改报告。

同时，中原证券多位(wèi)时(shí)任分管领导也被追罚。包括时任分管股票质押(yā)业务的高级管理人员朱(zhū)建民、时任股票(piào)质押(yā)项目申报(bào)分(fēn)支机构负责人赵振旭(xù)、债券销售业务相关负责人赵雅静、公司另类(lèi)子公司时任董事长陈军勇、境外子公司时任(rèn)副(fù)总经理李小强、境外子公(gōng)司(sī)时任投资(zī)部门负责人张笑齐、境外子公司参与决策人(rén)员王伟明被实施出具警示函(hán)的监督(dū)管理措(cuò)施。

“两强(qiáng)两严”下券商密集领罚单

近日，在“两强两严”的监管基调下，券业(yè)罚单接连不断。仅4月份以来，就有14家券商(shāng)被监管出具罚单，更是有数十张罚单开给了从业人员。

值(zhí)得注意的是，近(jìn)期罚单覆盖领域从过去的经纪、投行业务为主，延伸至自营、信用、衍生品、海外等诸多业务(wù)，并且不(bù)乏一案多罚的现象，追责、倒查的(de)现象也有所增(zēng)多，即便一些从(cóng)业人员已经离开公(gōng)司也(yě)依然被开具罚单。

具体来看，4月10日，深交所对第一创(chuàng)业(yè)证券承销(xiāo)保荐有限责任公司，以及3名保(bǎo)代下发监(jiān)管函(hán)。公司及相关(guān)保代在新锦动(dòng)力向特定对(duì)象发行股票过(guò)程中，未能严格(gé)按照规定(dìng)履行信息(xī)披露义务和及时更(gèng)新申请文件，深交所决定对其(qí)采取书面警示的监管措施。

华西证券(quàn)4月12日公告(gào)，近日收(shōu)到行(xíng)政监管措施事(shì)先(xiān)告知书，江苏证监局拟对公司暂停保荐业务(wù)资格(gé)6个月。据悉，华西证券(quàn)涉嫌(xián)在金(jīn)通(tōng)灵2019年的定增保荐中(zhōng)，存在尽职调查涉嫌未勤勉尽责(zé)，向特定对象发行股票(piào)上(shàng)市保荐书、持续(xù)督导阶段(duàn)出具的(de)相关报告均涉嫌存在不实(shí)记载；持续督导现场检查工作涉嫌执(zhí)行不到位。多名相关人员也被罚。

4月17日，东吴证券(quàn)发布公告称，因涉嫌国美通讯、紫鑫药业(yè)非公开发行(xíng)股票保荐业务未勤勉尽责被证监会立案(àn)调查。

4月(yuè)19日，中信证券、海通证券相继发布公(gōng)告称，就涉嫌(xián)违反限制(zhì)性(xìng)规定转(zhuǎn)让中核(hé)钛白2023年非(fēi)公开发行股票一案，收到《行政处罚事先告知书》。公告显(xiǎn)示，因违规事项，中信证券及孙公司中信中证(zhèng)资本共(gòng)被罚没7166.07万元，海通证券被罚没776.44万元。

此外，包括华泰证券、国(guó)信证券、中国银(yín)河证券(quàn)、东海证券、天风证(zhèng)券、中金(jīn)公司、开源(yuán)证券、新(xīn)时代(dài)证券（现(xiàn)诚通证券）等多家券商，也在本月被各地证监局(jú)开出罚单。

责编：杨喻程

校对：刘榕枝