北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉 第一创业登上榜首

日前，北交所、全(quán)国股转公司发布了2024年第一季度(dù)券商执(zhí)业质量评价(jià)结果，全面反映了券商在北交所、新三板市场的执业质量。从评价结果可以看出，2024年第一季度(dù)券商执业质量评价的排名出现大洗牌(pái)，榜首以及前
十名中的过半席(xí)位均出现变化。

榜首变更为第(dì)一创业

执业质量评价(jià)体系由专业质量得分、合规(guī)质量(liàng)扣分两部分组成，专业质量得分主要涉及券商的投行(xíng)、经纪、研究三(sān)大(dà)业务维度(dù)。得分的计(jì)算方式(shì)为基础(chǔ)分100分，加上专业质量得分，再减去合规质量扣分。本次共有101家券商(shāng)参评。

101家券商中(zhōng)，98家券商的得分在100分以上，位(wèi)于前(qián)三名的分(fēn)别是第一创业、中泰证券和中信建投，得分分别为137.15分、135.73分(fēn)、127.08分。开源(yuán)证券、中信证券、民生证(zhèng)券、万联证券、中国银河、浙商证券(quàn)紧随(suí)其后(hòu)，得分均超过(guò)120分(fēn)。

与2023年年度评价结果
相
比，2024年第一季(jì)度(dù)评价结果排(pái)名发生了不小的变化。具体来看，2023年年(nián)度排名(míng)前三位分别是中信证券、申万宏源和中信建投，而2024年第一季(jì)度，第一创(chuàng)业的排(pái)名从此(cǐ)前的第48名跃升(shēng)至第1名，中泰证券从第7名(míng)上升到第2名。

从2024年第(dì)一季度
专业质量(liàng)得(dé)分情况来看，部分中(zhōng)小特色券商持(chí)续深耕发力(lì)，表现优异(yì)。第一创业的(de)得分为37.15分，位列第一，中泰证券、开源证券和(hé)中(zhōng)信建投的得(dé)分均超过 30分(fēn)。

在细分业务项得分(fēn)方面，北交所保荐业务和发行(xíng)并购业务的最高分均出自第一创业，北(běi)交(jiāo)所(suǒ)做市业务的最高分来自国(guó)金证券；全国股转系统(tǒng)推荐挂牌业务 、发行并购业务和持续(xù)督导业务的最高(gāo)分(fēn)均来自开(kāi)源证券，全国(guó)股(gǔ)转系(xì)统(tǒng)做市业务的最(zuì)高分来自东北证券。研究业(yè)务(wù)方面，开(kāi)源(yuán)证券也位列第一。

北交所成券商必争之地

当下，券商纷(fēn)纷发力北交所业(yè)务，加大(dà)投入(rù)、招兵买马、优(yōu)化布局。执业质量(liàng)评价排名的变动(dòng)侧面反(fǎn)映出(chū)了券商在北交(jiāo)所(suǒ)业务(wù)的竞
争加剧。

大(dà)型(xíng)综合券商紧抓市场改革带来的全新(xīn)机遇，各业务条线全面(miàn)发力，多(duō)项指标保持(chí)市场
领先地位(wèi)。与2023年一季度相比，2024年一季度，IPO严监管下市场生态变革 科技企业更受青睐十大头部券商中有七家排名上升
，多(duō)家(jiā)跻身前10。其中，中金公司从第(dì)42名跃升至第21名；中(zhōng)信建投从(cóng)第
13名上升至第3名，中国银(yín)河从第17名上升至(zhì)第8名，国(guó)泰君安从(cóng)第15名上升至第
10名。从细分指标来看，2024年一季度，北交所(suǒ)、全国股转系统经纪(jì)业(yè)务得分靠前的席位大多被大型券商(shāng)包(bāo)揽，包(bāo)括东方财富、华
泰证券、中信证券、国信证券、广发证券等。

券商在北交所业务的布局策略各有侧重。例如，中泰证券聚焦服(fú)务中小(xiǎo)企业，积(jī)极构建服务专精特新企业新(xīn)模式，2023年，北交所保荐单数和承销规(guī)模均位居行(xíng)业前10IPO严监管下市场生态变革 科技企业更受青睐位。申万宏源以(yǐ)新(xīn)三板、北交所业务作(zuò)为服务(wù)中小企(qǐ)业的抓手，全年北(běi)交所IPO家数排名第一。

开(kāi)源证券表示，一直(zhí)以来，公司坚持特色化、差异(yì)化发(fā)展路径，战略布(bù)局北交所、新三板领域，形成了以北交所业务为核(hé)心，“投行+投资+研究”协同发力的综合金融(róng)服务体
系(xì)，未来公司将全力推进“一流(liú)北交所特色券(quàn)商”和“最佳中小企业(yè)综合金融服务商”建设，全方位增强(qiáng)服务实体经济的能力(lì)。

2023年，中国银河积极参与高质量建设北(běi)交(jiāo)所，首批开通(tōng)北(běi)交所股票做市权限并首批参与开展北交所做市(shì)交易，服务创新型中小企业高质量(liàng)发(fā)展。

海通证券积极(jí)布局北交所业务，特别是新三板挂 牌业务。招商证券重点加强了(le)北交(jiāo)所业(yè)务布局，以应对投行短期收缩压力。

展望未来，中信建(jiàn)投表示，将(jiāng)以北交所深化改革为契机，大力支持专精特新(xīn)中小企业(yè)创新发(fā)展。国信证券也表 示(shì)，将继续把握(wò)北交所和新三板(bǎn)改革机遇，做好项目(mù)开(kāi)发、储备和推荐(jiàn)，积极推动北(běi)交所项目申报，持续提(tí)升服务(wù)水平(píng)。

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