直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工831143是什么意思遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为。

　831143是什么意思　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好831143是什么意思(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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