直播(bō)短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确某(mǒu)平(píng)采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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