科创板首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(t上尉是什么级别，上尉是连长还是营长óng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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