金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合作。北向互换(huàn)通(tōng)下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。初期，全(quán)部(bù)境外投资者通过北向互(hù)换通开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后(hòu)的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合(hé)作

　　为促(cù)进内地(dì)与香港金几十块钱的阿富汗玉是真的吗融衍生品市场的协同(tóng)发展(zhǎn)，构(gòu)建高水(shuǐ)平金融开放格(gé)局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国(guó)人(rén)民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会（以下(xià)简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港金(jīn)管局）发布联(lián)合公告，同(tóng)意(yì)中国外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市场清算(suàn)所(suǒ)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开(kāi)展香(xiāng)港与(yǔ)内地利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市场互联互(hù)通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行(xíng)开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的(de)境(jìng)外投资者可(kě)通过两地基础设施互(hù)联互通参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利(lì)推(tuī)出(chū)，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”初期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为(wèi)利率互(hù)换(huàn)产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投(tóu)资者（即互换(huàn)通报价商(shāng)）需与外(wài)汇交易中心签署报(bào)价商协议(yì)，并为(wèi)上海清算(suàn)所利率(lǜ)互换集(jí)中清算(suàn)业务(wù)的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外(wài)投资者为符合人(rén)民银行要求并完成内地银行间债(zhài)券市(shì)场准入备(bèi)案的境外机(jī)构投资者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通(tōng)“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”交易权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时(shí)申请成为场外结算公司的(de)清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台(tái)互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和(hé)场(chǎng)外结算公(gōng)司建立中央对手(shǒu)方清算机(jī)构(gòu)互联互通，共(gòng)同向境(jìng)内(nèi)外(wà几十块钱的阿富汗玉是真的吗几十块钱的阿富汗玉是真的吗>i)投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交易(yì)在轧(yà)差(chà)后的(de)名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算(suàn)所与场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司针对(duì)双方清算所之间的风险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资源池(chí)。初期(qī)，上海清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超过(guò)人(rén)民币40亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时调(diào)整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和(hé)香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的(de)跨境监管(guǎn)合作(zuò)原(yuán)则和具(jù)体安(ān)排达成共识(shí)，并签署了《关于(yú)内地-香港债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在(zài)债券及衍(yǎn)生品市(shì)场方(fāng)面的(de)监管合作安排和联络协商机(jī)制(zhì)，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应当依(yī)法履行“互换通(tōng)”下(xià)的各项职责，组(zǔ)织市场(chǎng)各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监(jiān)管规定及业务(wù)规则，加强内部控制，防(fáng)范(fàn)和控制(zhì)风(fēng)险，做好投资者教育和服(fú)务，切实(shí)维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当(dāng)充分了解两地市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则和实践操作的(de)差(chà)异，评估和控(kòng)制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一(yī)步(bù)做好准备工作，确保“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互(hù)换通(tōng)”的投(tóu)资者可(kě)联系(xì)外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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