直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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