零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年(n循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思ián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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