近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口然债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对(duì)建(jiàn)设(shè)银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第(dì)二家被要求自律调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机(jī)构(gòu)启动自(zì)律调(diào)查(chá)，监管力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协(xié)会(huì)已对中国(guó)建设(shè)银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具(jù)体(tǐ)来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)过(guò)深(shēn)入(rù)调查发现，大连(lián)银(yín)行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规(guī)行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控(kòng)执(zhí)行不严或流(liú)于(yú)形式，未有(yǒu)效评(píng)估(gū)交易合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告(gào)称(chēng)，交易商协会在日常监(jiān)测工作(zuò)中(zhōng)发现(xiàn)，工商(shāng)银(yín)行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具(jù)发行定(dìng)价(jià)严重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在(zài)查处(chù)四(sì)平市(shì)城(chéng)市发展投(tóu)资(zī)控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展自(zì)律调(diào)查的还(hái)有光大证券(quàn)、富国(guó)资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会(huì)通报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案(àn)调查(chá)，开(kāi)展自律调(diào)查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增(zēng)进机(jī)构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一(yī)定期限业务(wù)，12位责(zé)任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因包括低价包(bāo)销(xiāo)多(duō)期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工具未(wèi)按(àn)照(zhào)发行文件约定开展余额(é)包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他投(tóu)资(zī)人的正常(cháng)投(tóu)标，违背了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响了发行(xíng)利率，对(duì)市(shì)场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场参与机(jī)构在(zài)从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基(jī)石机构，承(chéng)担(dān)着提高市场(chǎng)流动性、促(cù)进(jìn)价(jià)格(gé)发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力(lì)，加(jiā)强内部(bù)控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期(qī)交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口可以看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国(guó)有大(dà)行来(lái)说，也需(xū)要肩负(fù)起(qǐ)相应(yīng)的(de)公序责任，切实维(wéi)护好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态。

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